客服电话:400-0992-588

微信扫一扫

关闭
400-0992-588 工作日:8:30-17:00
我 要 开 户
业 务 合 作
您所在的位置:首页交易知识交易规范

交易知识

交易规范

居间商会员管理实施细则(暂行)
发布时间:2016-10-20 17:06:46| 浏览次数:

第一章 总则

第一条 根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔201138号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔201237号)、《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令20133号)及《浙江省交易场所管理办法(试行)》(浙政办发〔201355号)文件的要求。为建立浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司(以下简称“本市场”)居间商会员管理制度,保障交易各方的合法权益,规范居间商会员的业务行为,根据国家有关法律、法规及本市场相关规定,制定本实施细则。

    第二条 本实施细则适用于本市场居间商会员及其操作人员。

第二章 居间商会员资格

第三条 凡承认、遵守相关政府监管部门的法律法规、本市场相关规定,且符合本市场要求的法人机构或依法成立的其他组织,均可以申请成为本市场居间商会员。

第四条 居间商会员是经本市场审核批准,在其授权范围内从事市场宣传、拓展业务、风险提示、投资者教育等交易服务工作的法人机构或者其他经济组织,不得从事各类商品的交易业务。

第五条 本市场居间商会员应符合以下要求:

 () 居间商会员为法人机构或依法成立的其他组织的。

    1、有符合本市场业务需求的经营场所;

    2、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度;

    3、有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、交易、结算、风险控制制度等;

    4、熟悉并承认本市场各项业务管理办法;

    5、本市场规定的其它条件。

    (二)金融机构(商业银行、信托公司、保险公司、证券、期货公司等)、大型国有企业或上市公司,经本市场审核,可以直接成为本市场居间商会员而不受上述注册登记地条件的约束。

第三章 居间商会员的申请和办理

   第六条 居间商会员申办程序

    () 拟申请成为本市场居间商会员的法人机构或依法成立的其他组织,需向本市场递交如下资料:

1、《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明;

2、企业章程、组织机构代码证和税务登记证副本;

3、法定代表人身份证明及授权委托书;

4、经办人员身份证明;

5、相关行业资质或业务许可证书;

6、近期经营状况说明;

7、新设(自设立之日起未满一年)的法人机构及其他组织提供发起人简介;

8、主要负责人简历及工作业绩介绍;

9、其它相关材料。 

注:以上资料均提供复印件且加盖公章。

本市场对申请人递交的资料进行审核通过后,由申请人与本市场签署合作协议,正式成为居间商会员,并颁发会员证书,在本市场官方网站进行公示。

    () 金融机构(商业银行、信托公司、保险公司、证券、期货公司等)、大型国有企业或上市公司申请本市场居间商会员,经本市场审核通过后,与本市场签署合作协议,直接成为居间商会员。

    第七条 居间商会员在本市场指定结算银行开设个人或单位结算账户,经本市场复审通过后方可取得交易资格。

第八条 本市场定期或不定期对居间商会员资格进行审核。对于审核中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的,本市场将暂停其居间商会员资格,对于不符合本市场要求的,取消其会员资格,并予以公告。

第四章 居间商会员变更、转让及终止

    第九条 本市场居间商会员禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让居间商会员资格。

    第十条 居间商会员为法人机构或依法成立的其他组织的,如有下列情况之一的,应当在10个工作日内向本市场提供以下书面报告:

    () 变更法定代表人;

    () 变更注册资本或股权结构;

    () 变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;

    () 设立、合并或者终止分支机构;

    () 变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;

    () 经营状况发生重大变化;

    () 发生诉讼案件或经济纠纷;

    ()因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他处罚;

    () 本市场要求报告的其他情况。

    第十一条 居间商会员为法人机构或依法成立的其他组织的,因公司经营等原因可以申请终止其会员资格。

    ()应向本市场提供如下材料:

    1. 关于终止居间商会员资格的股东会决议;

    2. 关于终止居间商会员资格的书面申请;

    3. 投资会员安置及清退方案;

    4. 公司债权、债务处置方案;

    5. 本市场要求的其他材料。

() 应结清与本市场的所有费用,本市场已经收取的各项费用不予退还,在处理终止过程中产生的所有费用由其自行承担。

(三)应妥善处理、安置其挂靠的所有投资会员,因其终止居间商会员行为,对投资会员造成的影响,由其自行解决。

    () 上述处置完成后,由其自行在公开媒体发布终止会员资格公告,本市场也将通过网站等方式发布终止会员资格公告,公示期90天。

    () 待上述流程完成,同时本市场确认会员相应债权、债务已处置,没有遗留问题后。本市场与其签署书面终止会员资格协议,方可与其结清所有相关费用。

  

第五章 居间商会员的权利和义务

    第十二条 本市场居间商会员享有以下权利:

    () 依据本市场各项规章制度开展业务;

    () 享有本市场提供的交易信息和相关服务(收费项目及收费标准以本市场规定为准);

    () 对本市场的新业务享有优先参与权;

    () 获得本市场的业务指导和专业培训;

    () 对本市场的工作提出意见、建议;

    () 依据本办法终止会员资格。

    第十三条 本市场居间商会员应当履行下列义务:

    () 遵守国家相关法律、法规和规章制度;

    () 遵守本市场各项规章制度;

    () 接受本市场监督管理,参加本市场组织的各项活动;

    () 维护交易各方权益,协助本市场处理各种突发或异常事件;

    () 履行保密责任;

    () 按本市场规定缴纳相关费用。

第六章 处罚

    第十四条 居间商会员违反本市场交易规则、管理办法等相关规定的,由本市场核实后,按相关规定给予相应的处罚。

第十五条 对违反国家有关法律法规或本市场相关规定的居间商会员,本市场可采取以下一种或几种措施:

(一)电话提醒;

(二)书面警示;

(三)约谈居间商会员本人或单位负责人;

(四)限制或停止相关交易;

(五)暂停或取销会员资格;

(六)报请相关执法部门查处。

    第十六条 居间商会员存在下列情况之一的,经本市场审核认定后,对居间商会员的单位负责人进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训:

    () 居间商会员有违规收费行为的;

    () 居间商会员未建立宣传信息报备制度,未按本市场要求进行宣传的;

    () 未执行本市场会员信息公示制度的;

    () 未按时缴纳本市场规定相关费用的;

    () 本市场规定的其他违规行为。

第十七条 居间商会员存在下列情况之一的,经本市场审核认定后,取消其会员资格:

    () 私下转让、出租会员资格,将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的;

   (二)以居间商会员名义代理投资会员下达交易指令或调拨资金的;

    () 对投资者承诺投资回报收益;

   (四)以本市场业务名义从事非本市场业务的;

    () 从事其它与本市场类似业务的;

    () 无正当理由连续3个月没有新开发投资会员的;

    () 违反国家有关法律法规的;

    () 本市场规定的其他违规行为。

   

第七章 附则

第十八条 本实施细则由浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司负责修改和解释。

    第十九条 本实施细则自发布之日起实施。