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风险控制管理办法(暂行)
发布时间:2016-10-20 16:58:10| 浏览次数:
 

第一章 总则

第一条 为加强浙江兰溪鸿鹄商品交易市场(以下简称“本市场”)风险管理,规范交易行为,维护市场参与者的合法权益,保证交易正常进行,根据本市场有关制度,制定本管理办法。

第二条 本市场按照“制度规范、预防为主、加强控制、及时处置”的工作原则,确保发行前、中、后风险的控制。

第三条 本市场根据相关监管部门有关规定,不断完善和落实风险控制管理制度。

第二章 风险控制基本制度

第四条 根据不同的产品,本市场设计担保或增信措施。必要时由信用和资产优质的机构为发行产品提供担保。   

第五条 针对每类产品本市场实行市场准入制。具体交易产品涉及的交易主体资格、资产准入标准等要件根据相关部门以及相关政策规定,作严格的要求,并根据市场情况进行调整。

第六条 本市场严格控制风险,从产品体系建立到业务环节,都有专门部门负责防范风险。

风险控制部门,负责对各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的合规性和高效运营。

第七条 本市场根据每类发行产品的属性,引入相应的风险控制手段或措施,以降低产品的发行和交易风险。

发行阶段,本市场风险控制部门对发行机构及产品进行尽职调查,防范主体信用风险、法律及财务风险。

存续阶段,督促和要求发行会员体进行全面的信息披露,保证资金使用、财务、经营状况等信息及时被投资者知晓。

第三章 风险警示制度

第八条 本市场实行风险警示制度。当本市场认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、限制交易、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第九条 出现下列情形之一的,本市场可以要求会员报告情况,或约见会员谈话,提醒风险:

(一)交易价格出现异常变动;

(二)会员交易行为异常;

(三)会员订货量、资金变化异常;

(四)会员持仓量异常;

(五)会员涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

(六)本市场认定的其他情形。

第十条 发生下列情形之一的,本市场可以向全体会员发出风险提示函:

(一)市场交易出现异常变化;

(二)会员涉嫌违规;

(三)会员交易存在较大风险;

(四)本市场认定的其他异常情形。

第十一条 发生下列情形之一的,本市场可以通过相关途径对有关会员限制交易:

(一)不按本市场要求报告情况和不接受谈话提醒的;

(二)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

(三)故意销毁违规违约证明材料,不配合本市场调查的;

(四)经查实存在欺诈行为的;

(五)经查实参与操纵市场行为的;

(六)与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;

(七)与第三人恶意串通损害本市场或投资人利益的;

(八)本市场认定的其他违规行为。

第十二条 出现下列情况之一的,本市场有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施,本市场予以公告,交易时间不作顺延。

(一)发生不可抗力、意外事件,以及交易系统被非法侵入等的;

 (二)出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;

(三)商品灭失、损坏等重大情形的,以及被法院查封等可能影响合同履行的;

(四)本市场认为可能严重影响正常交易的其他情况。

    第十三条 对技术性停牌或临时停市的决定,本市场通过网站或相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,本市场可以决定恢复交易,并予以公告。

第十四条 因不可抗力、意外事件的发生,以及交易系统被非法侵入及本市场认定的其他异常情况等原因造成严重后果的交易,本市场可以采取适当措施或认定无效。因异常情况本市场采取相应措施造成的损失,本市场不承担责任。

第四章 涨跌停板制度

    第十五条 本市场实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由本市场设定,本市场可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。

第十六条 挂牌交易商品连续多个交易日出现同方向涨停或者跌停的,本市场有权根据市场情况将此交易产品采取停牌控制措施。

第五章 附则

第十七条 本管理办法由浙江兰溪鸿鹄商品交易市场负责修改和解释。

第十八条 本管理办法自发布之日起实施。