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会员管理办法(暂行)
发布时间:2016-10-20 16:52:01| 浏览次数:

第一章 总则

第一条 为规范浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司(以下简称“本市场”)会员行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据国家有关法律法规和政策制定本管理办法。

第二条 本管理办法所称会员,是指依法设立,符合本市场规定的入会条件,自愿申请并经本市场审查批准的具有完全民事行为能力的自然人、法人机构或依法成立的其他组织。

第三条 凡拟申请成为本市场会员,及以会员身份在本市场进行相关交易活动,均应承认并遵守本市场各项管理办法及实施细则的全部规定。

第四条 会员入会坚持自愿申请、本市场审查批准的原则。 

第二章 会员资格管理

第五条 本市场实行会员制管理。会员类别包括发行会员、居间商会员和投资会员三种。

(一)发行会员可在本市场从事各类商品的发行业务,不得从事居间业务、商品的交易业务和不得操作市场价格

(二)居间商会员可在本市场从事各类商品的经纪业务,不得从事各类商品的交易业务;

(三)投资会员可在本市场从事各类商品的交易业务。

第六条 申请本市场会员资格,包括但不限于以下条件:

(一)具有完全民事行为能力的自然人(18周岁至65周岁)法人机构或依法成立的其他组织,其中自然人不能申请成为发行会员和居间商会员; 

(二)具有相关业务资质; 

(三)具有良好的商业信誉和经营业绩,无违法违规行为; 

(四)具有经营场所和必要的设施;

(五)具有健全的内部管理制度;

(六)本市场规定的其他条件。

第七条 申请成为本市场会员,须提交以下证明文件和材料。

(一)《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司会员入会申请书》;

(二)申请人为法人机构或依法成立的其他组织的需提供以下材料:

1、《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明;

2、企业章程、组织机构代码证和税务登记证副本;

3、法定代表人身份证明及授权委托书;

4、经办人员身份证明;

5、相关行业资质或业务许可证书;

6、其它相关材料。 

(三)申请人为自然人须提供有效身份证件(居民身份证、军人身份证、护照等)原件(验审)及复印件

第八条 会员资格审批程序:

(一)提交申请。申请人可通过网络平台申请或将签字盖章的《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司会员入会申请书》、《入市浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司交易协议》、《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司风险提示书》及本市场要求的其它相关材料送交或邮寄至本市场指定地点及人员。本市场在10个交易日内审核并通知申请人。

(二)发行会员及居间商会员申请按规定缴纳相关费用,开立资金账户,领取《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司会员证》。

第三章 会员资格的维护与注销

第九条 会员有下列情况之一的,应在10个工作日内向本市场备案:

(一)法定代表人变更; 

(二)注册资本总额或股权结构变更; 

(三)名称、住所、经营范围及联系方式变更;

(四)经营状况发生重大变化;

(五)取得其他交易市场(平台)会员资格;

(六)本市场认为需备案的其他事项。

第十条 会员有以下行为之一的,将被取消会员资格:

(一)因违法行为被工商行政管理部门吊销营业执照;

(二)因为经营不善而被接管或整顿的;

(三)向本市场或其他交易相关方提供虚假信息,造成严重后果的;

(四)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场;

(五)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。

第十一条 会员可以自行申请终止会员资格。申请终止会员资格应向本市场提交书面申请。经审核同意其退会的,本市场注销其会员资格。

第十二条 会员申请终止会员资格,应向本市场提交下列文件及材料:

(一)《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司会员退会申请书》;

(二)《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司会员证》;

(三)本市场要求提供的其他资料。

会员申请终止会员资格文件齐备的,经本市场查实该会员资金及资产账户中无余额后予以销户。

 

第四章 会员的权利与义务

第十三条 会员权利包括:

(一)有权根据其会员类别,遵照本市场规定开展相关业务;

(二)有权根据其会员类别,查阅相关公告、挂牌信息及本市场掌握的与其自身相关的历史交易信息(本市场和交易双方当事人有保密要求的除外);

(三)有权参加会员大会,听取工作报告;

(四)有权参加本市场组织的会员业务培训;

(五)有权对本市场工作提出意见和建议;

(六)有权优先参加本市场举办的各类服务活动;

(七)本市场规定的其他会员权利。

第十四条 会员义务包括:

(一)合法合规开展交易活动; 

(二)遵守诚信原则,遵照本市场交易规则及相关规定,严格履行签订的各项协议,并承担相应责任; 

(三)维护交易参与人合法权益,对不宜公开的交易信息和事项予以保密;

(四)按规定缴纳相关费用;

(五)接受本市场的监督和管理;

(六)履行本市场规定的其他义务。

 

第五章 监督管理

第十五条 本市场定期或不定期对发行会员和居间商会员资格进行审核。对于审核中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的,本市场将暂停其会员资格,并予以公告。

第十六条 对违反国家有关法律法规或本市场相关规定的会员,本市场可采取以下一种或几种措施:

(一)电话提醒;

(二)书面警示;

(三)约谈会员本人或单位负责人;

(四)限制或停止相关交易;

(五)暂停或撤销会员资格;

(六)报请相关执法部门查处。

 

第六章 附则

第十七条 本管理办法由浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司负责修改和解释。

第十八条 本管理办法自公布之日起施行。