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商品交易规则(暂行)
发布时间:2016-10-20 16:50:42| 浏览次数:
 

浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司商品交易规则

(暂行)

第一章总则

第一条 为规范浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司(以下简称“本市场”)各类商品线上交易行为,维护本市场交易秩序,保护会员合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔201138号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔201237号)、《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令20133号)及《浙江省交易场所管理办法(试行)》(浙政办发〔201355号)等法律法规,制定本交易规则。

第二条 凡参与本市场各类商品交易的会员都必须遵守本规则。

 第三条 本市场交易的各类商品都适用本规则。

第四条 本市场采用的交易对象、支付方式和交易方式:

(一)交易对象:以实物商品及以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证;

(二)支付方式:买入全额支付;

(三)交易方式:单向竞价交易。交易按交易单位计量结算,不开展权益拆分交易。

本规则所称单向竞价交易,是指一个买方(卖方)向市场提出申请,市场预先公告交易对象,多个卖方(买方)按照规定加价或者减价,在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。

第五条 本市场上线的商品具体交易情况,以本市场官方网站(网址:www.ifc430.com)公布的商品发售详情为准。

第六条 各类商品交易遵循公开、公平、公正的原则。

第七条 会员参与本市场各类商品交易须本着自愿、有偿、诚实信用的精神,遵守国家相关法律法规及本市场的业务规则。

第二章会员

第一节 会员资格

第八条 自然人。在本市场进行各类商品交易的自然人,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

(一)具有完全民事行为能力和民事责任能力,且满足18周岁至65周岁;

(二)对各类商品投资市场有一定的市场认知,具有一定的投资经验;

(三)对本市场采用的各类商品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

(四)本市场规定的其他条件。

第九条 法人机构或依法成立的其他组织(以下简称“机构”)。在本市场进行各类商品交易的机构,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

(一)境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本市场会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其投资的情形;

(二)对本市场采用的各类商品交易模式和投资风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

(三)了解各类商品投资风险,已履行完毕法定和公司章程规定的内部决策程序;

(四)本市场规定的其他条件。

第十条 机构的操作人员,如果使用本市场交易系统,必须按照本规则第八条的要求进行注册登记。

第十一条 会员必须遵守国家有关法律法规、本市场的各项管理规定和业务规则;接受有关行政管理部门和本市场的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交割秩序,认真履行应尽职责。

第十二条 会员充分行使并享有本市场的合法权利,自觉维护会员的合法权益和本市场的商业声誉。

第二节 会员分类

第十三条 本市场会员分为发行会员、居间商会员和投资会员。

第十四条 发行会员是通过本市场审核批准的机构会员。

(一)发行会员可从事以下一项或多项业务:

1、申请各类商品发售挂牌交易;

2、申请各类商品入场登记;

3、申请各类商品再托管交易;

4、本市场规定的其他业务,或向本市场申请获准的其他业务。

(二)发行会员不得从事以下一项或多项业务:

1、不得开展居间业务;

2、不得操纵商品的市场价格或参与商品的交易。

第十五条 居间商会员和投资会员。

居间商会员是通过本市场审核批准的机构,获准从事发展投资会员的业务,不得从事各类商品的交易业务。

投资会员是通过本市场审核,参与本市场商品交易的自然人或机构。

第十六条 居间商会员在任何情况下不代表本市场,其行为后果,自己承担。投资会员与居间商会员间的关系为相互自愿的合约关系。

居间商会员不得代替投资会员下达交易指令或调拨资金,且不得对投资会员承诺投资回报。

第十七条 针对居间商会员的违规行为,投资会员有权向本市场投诉。本市场会在5个工作日内给予答复。

第三节 会员注册

第十八条 投资人参与本市场各类商品交易,须事先按照相关规定申请成为本市场会员。

第十九条 本市场会员实行实名制。

第二十条 投资人应根据市场的要求提供会员资格申请材料,并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。

第二十一条 投资人所提交资料经审核符合要求并与本市场签署纸质或电子版的《入市浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司交易协议》、《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司风险提示书》,即正式取得投资会员资格。

第二十二条 会员签订《入市浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司交易协议》,即视为同意遵守本市场的交易规则、会员管理制度等文件的规定,并同意委托本市场代理会员所持有的,但未实际交割各类商品的保管、保险、登记等相关事宜。同时,亦同意本市场挂牌发售商品的相关执行标准,若因国家政策调整等不可预见因素导致标准变化的,仍以《交易参数表》中的相关执行标准予以执行。

第二十三条 会员签订《浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司风险提示书》,即视为已仔细阅读风险提示书,并自愿承担各类商品交易带来的风险。

第四节 交易账户

第二十四条 会员必须在本市场指定的银行开设资金账户,并开通银商转账业务。

第二十五条 本市场一个会员对应一个交易账户(结算账户)

第二十六条 会员同意本市场按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易,包括划拨资金、支付交易费用、保管保险费用和调整交易商品的持有量。

第二十七条 本市场给会员提供电子版的交易账户结算单。

第二十八条 会员在交易账户内的可取资金,会员可以自行在交易账户和银行资金账户间自由划拨,费用自理。本市场对于资金划拨有监管的责任和权利,对于资金监管导致的资金划拨延迟,会员需自行承担由此产生的相关后果。

第五节 会员管理

第二十九条 本市场定期或不定期对发行会员和居间商会员资格进行审核。对于审核中发现已不完全满足其相应的交易参与者资格条件的,本市场将暂停其会员资格,并予以公告。

第三十条 对违反国家有关法律法规或本市场相关规定的会员,本市场可采取以下一种或几种措施:

(一)电话提醒;

(二)书面警示;

(三)约谈会员本人或单位负责人;

(四)限制或停止相关交易;

(五)暂停或撤销会员资格;

(六)报请相关执法部门查处。

第三十一条 会员若对本市场的处理决定不服,有权自收到处理决定后10 个工作日内,以书面形式向本市场提请复议。对于会员的复议申请,本市场受理并做出决定,若会员对本市场的复议决定依然不服的,会员可通过本市场所在地管辖权法院诉讼解决。复议及诉讼期间不影响处理决定的执行。

第三章挂牌发售商品

第一节 各类商品目录

第三十二条 在本市场进行交易的商品为一般类商品。

第三十三条 在本市场进行交易的各类商品,其中会有若干个交易品种。本市场实行挂牌各类商品准入制度,全部交易商品必须按商品目录指定的编号登记后方可交易。

第三十四条 每个商品条目包括交易品种名称、代码、交易单位和加减价幅度等,交易单位如“坛”、“瓶”、“枚”、“张”、“套”、“版”等,具体交易单位详见挂牌发售商品的《交易参数表》。

第三十五条 本市场是发布和维护交易商品目录的唯一机构。

第二节 发售挂牌申请

第三十六条 各类商品持有者可以委托本市场发行会员向本市场提出挂牌申请。发行会员须向本市场提交《发售挂牌申请书》、《承诺书》等相关文件。

第三十七条 发行会员向本市场提交发售挂牌申请,视为其接受本市场的各项交易条款和会员的权利与义务。

第三十八条 各类商品首次发售挂牌流通市值或发售挂牌流通数量需经本市场审核通过。

第三十九条 本市场收到发售挂牌申请后,于五个工作日内进行初步审核,初审合格后本市场组织相关人员进行复审,复审通过后本市场将向发售挂牌申请人出具发售挂牌申请回复函。

第四十条 对于本市场公告中涉及的公开征集发售挂牌商品品种,经本市场审核同意后,直接进入挂牌托管流程,当托管市值或发售挂牌数量达到本市场要求即可挂牌上市发售。

第四十一条 各类商品经本市场审核通过后,本市场将在官网上发布各类商品发售挂牌公告,进入商品目录。

第三节 入场登记

第四十二条 持有本市场挂牌商品的发行会员,在本市场发布托管公告后,可以在托管日前通过书面或邮件向本市场提出入场登记申请。书面申请须提交以下文件:《发售挂牌申请书》、《承诺函》、持有人身份证明,如发行会员委托他人代为办理鉴定入库事项,还需递交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明。通过邮件提交申请的,须在托管日补交上述书面申请的相关资料。上述申请必须经本市场审核同意后方可进入托管流程。

    第四十三条 发行会员办理完托管入库手续后的两个交易日内,须将质检、评估、公证等费用通过交易客户端支付至本市场。

第四十四条 申请发售挂牌的商品须为合格商品,发行会员对商品的质量承担责任,市场对托管商品承担保管责任。

第四十五条 发行会员申请发售挂牌的商品经本市场组织审核入库后,在交易客户端支付完发售挂牌费后,本市场将发行会员的持仓全部或部分解冻后方可上市交易。

第四十六条 发行会员交易账户生成发售挂牌各类商品代码与实际持有数量后,不得再向第三方鉴定机构、本市场主张任何权益。

第四十七条 发行会员办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章。

第四十八条 托管流程完成后,本市场将及时发布各类商品托管入库公告。

第四节  停牌及退市

第四十九条 当挂牌商品连续3个交易日出现同方向涨停或者跌停的,本市场有权将此交易商品采取停牌控制措施。

第五十条 当挂牌商品连续3个交易日的交易均价超过该商品发行价的100%时,本市场有权进行风险警示,发布风险提示公告。

第五十一条 当单个会员对单个挂牌商品的持仓量超过该商品发行总量的50%以上时,本市场将发布停牌公告,并对该商品启动实物交割以及启动退市流程,具体退市方案以本市场公告为准。

第五十二条 当单个挂牌商品交割总量达70%以上时,本市场将发布退市公告,并启动退市流程,具体退市方案以本市场公告为准。

第五十三条 当挂牌商品遭受毁损量或灭失量超过发行总量的70%以上时,本市场将发布退市公告,并启动退市流程,具体退市方案以本市场公告为准。

第五十四条 本市场对于不活跃的商品,或有较大争议的商品,将启动退市流程,具体退市方案以本市场公告为准。

第四章发行申购

第一节 申购原则

第五十五条 进入本市场商品目录的各类商品,会员可通过系统进行申购。

第五十六条 申购委托在申购日交易时间内可以撤单,其他时间不可以撤单。

第五十七条 会员申购前账户中需存有足额申购款,以保证申购委托成功。

第五十八条 申购各类商品须全额预缴申购款及申购手续费(申购手续费收取标准详见挂牌发售商品的《交易参数表》)。申购抽签结束后,未中签申购款及相应申购手续费将退还至会员资金账户。

第五十九条 各类商品的申购时间以本市场公告为准。

第二节 申购价

第六十条 申购价即为各类商品挂牌指导价,是指经本市场审核通过的各类商品首日挂牌交易指定参考价。

第六十一条 参考价定价根据发行会员推荐挂牌价、交易市场、专业市场现货均价综合考虑制定。

(一)发行会员推荐挂牌价:由各类商品挂牌申请人与发行会员协商制定;

(二)交易市场评审价:由本市场确定该类商品在评审时点可能实现的参考价值;

(三)专业市场现货均价采集于专业交易市场,由本市场按规定申报。各类商品现货市场均价为发布该各类商品托管公告之前一周现货市场平均价。

第三节 申购时间

第六十二条 会员可以于申购日(以下简称T日)申购发行的各类商品,申购时间为T日的交易时间内。

第四节 申购流程

第六十三条 会员申购日(T日):会员在申购时间内缴足申购款,进行申购委托,申购委托提交后,申购资金将被冻结。

第六十四条 抽签日(T+1日):本市场根据抽签规则进行抽签,对未中签部分的申购款在抽签完成后当日予以解冻。

第六十五条 公布中签结果日(T+1日):公布中签结果。

第六十六条 挂牌交易日(T+2日):商品挂牌上市交易。

第五章交易规则

第一节 交易时间

第六十七条 本市场交易时间为:每周一至周五上午的9301130,下午13:00-15:00。出入金及银商签约时间为:交易日的8:30-16:00,国家法定节假日和本市场公告的休市日除外。交易期间内因故停市,不作顺延。

第六十八条 各类商品公告另有规定的,交易时间按各类商品公告为准。本市场根据市场发展需要,可以调整交易时间

第二节 交易申请

第六十九条 在交易时间内,交易系统接受交易申请,申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。

第七十条 交易申请应视为会员向本市场提交的交易委托。一旦成交,申请人必须履行相应的义务,并按照本规则确定的方法与对方结算。

第七十一条 交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格,以及本市场要求的其他内容。

第七十二条 购买申请。当会员提交购买申请时,应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内,锁定相应的金额。

第七十三条 转让申请。当会员提交转让申请时,应保证交易账户持有足够数量的交易各类商品。系统会在申请有效期内,锁定相应数量的交易商品。

第七十四条 单笔交易申请最大数量原则上不超过本市场该类商品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,本市场可适时调整单笔申请最大数量。

第七十五条 本市场对各类商品交易实行价格波动限制,各类商品挂牌交易首日价格波动幅度最大为10%,次日起日价格波动幅度不超过10%。根据风险管理需要,本市场可以调整交易各类商品的日价格波动幅度。

第七十六条 开盘价为当日商品的第一笔成交价格。收盘价为当日商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。

第七十七条 当日参照价格为商品前一交易日的收盘价。

第七十八条 在接受交易申请的时间内,未成交申请可以撤销,撤销指令经本市场确认后方为有效。被撤销和失效的申请,本市场应当在确认后及时解除对会员相应的款项或交易商品的锁定。

第三节 仓单或提货单电子合同

第七十九条 转让方与受让方价格达成一致,交易合同以仓单或提货单电子合同形式签署买卖合同。

第八十条 系统收到交易申请后,会在第一时间寻找符合相应条件的交易方。无论是部分还是全部成交,系统会生成相应的仓单或提货单买卖电子合同。

第八十一条 仓单或提货单买卖电子合同的主要条款包括:合同编号、交易品种名称、商品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费(交易手续费收取标准详见挂牌发售商品的《交易参数表》)等。

第八十二条 仓单或提货单买卖电子合同以人民币计价,计价单位为元。

第八十三条 买卖双方同意根据仓单或提货单买卖电子合同和相关交易规则的约定,卖方向买方转移所交易商品的所有权,买方向卖方划转相对应的资金。

第八十四条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本市场可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本市场研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本规定相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本市场有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

第四节 实物交割

第八十五条 实物交割须由本市场发行会员或其委托代理人在本市场指定地点办理。

第八十六条 各类商品实物交割的数量必须是本市场规定的该商品最低交割数量的整数倍(具体详见挂牌发售商品的《交易参数表》)。

第八十七条 会员通过交易客户端提出实物交割申请:

(一)会员在每个交易日上午的9:30-11:30、下午13:00-15:00可通过交易客户端注册提货单,生成提货单后,会员所提货产品及其对应数量被锁定进入待交割状态;

(二)会员携提货单及密码,至本市场指定交割仓库办理提货出库;

(三)交割服务单位接到会员的提货单,经交割服务单位及本市场审核并确认后,安排进入提货流程。

第八十八条 会员(自然人)办理实物交割时所需的全套文件: “商品提货单”传真件(或打印件)、会员身份证原件与复印件。委托他人提货的,还需提供提货人身份证原件与复印件、经公证处公证的会员签字的代理交割声明。会员(机构)办理实物交割时所需的全套文件:“商品提货单”传真件(或打印件)、机构营业执照复印件(盖章)、机构实物交割授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。

第八十九条 仓库办理交割的工作时间:指定交易日的09:45-16:00

第九十条 本市场不承担各类商品交易过程中所产生的税收代扣、代缴的义务,会员应按照国家有关法律法规自行申报和缴纳。

第九十一条 会员提出交割申请后,进入“商品提货单”状态的商品实物将被锁定,会员有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“商品提货单”将被取消,其对应的商品实物将被解除锁定。

第九十二条 会员提出交割申请后,若在指定的交割时间内未办理实物交割业务,该“商品提货单”将作废。

第九十三条 “商品提货单”作废的,其对应的商品实物仍被锁定,需要会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。

第九十四条 对于单一交易日单个商品提货数量达到该商品总托管入库数量的5%时,本市场将及时发布该商品出库公告。

第五节 市场管理

第九十五条 为了维护市场的稳定,保护会员的利益,本市场可以对特定交易商品临时停牌。对于停牌原因和恢复交易的时间,本市场将予以公告。

第九十六条 本市场在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。

第九十七条 本市场实行市场信息员信息采集制度,实现交易市场与全国各大商品专业市场价格联动。

第九十八条 本市场实行风险警示制度。当本市场认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种,以控制风险。

第九十九条 本市场产生的交易信息归本市场所有,未经本市场许可,任何机构和个人不得使用和传播。

第一百条 经本市场许可使用交易信息的机构和个人,未经本市场同意,不得将本市场交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。

第一百零一条 当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时,本市场进入异常情况并暂停交易。一般暂停交易的期限不超过3个交易日。

第一百零二条 本市场宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间内予以公告。由于在本市场异常情况下采取相应措施所造成的损失,本市场不承担任何责任。

第六章其他

第一百零三条 本市场根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求会员配合本市场采取相应措施。因会员不配合造成的自身损失,本市场不承担任何责任。

第一百零四条 本市场升级或更换交易系统会及时进行公告。

第一百零五条 本交易规则中所述时间,以本市场交易系统显示的时间为准。

第一百零六条 本交易规则由浙江兰溪鸿鹄商品交易市场有限公司负责解释与修订,自发布之日起开始实施。